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上期所2021年處理異常交易1217起 2022年將保持監管“零容忍”態勢

時間:2022-01-12 11:01:15       來源:中國證券網

上海期貨交易所近日通報2021年監管工作情況。面對全球大宗商品價格波動加劇,上期所緊密圍繞服務實體經濟、防控市場風險等重點任務,嚴厲打擊違法違規行為,維護市場良好秩序,全年共處理異常交易行為1217起,處理涉嫌違規交易線索86起,對20起線索進行立案調查或移送相關部門,協助司法機關對4起案件進行調查,其中2起已判決。

維護價格形成機制保障市場平穩運行

據介紹,在維護市場交易秩序和價格形成機制方面,上期所從賬戶管理、交易行為管理以及市場異動排查三方面入手,維護價格形成機制的有效性與合理性,保證期貨市場全年有序運行。

一是深入落實一戶一碼、穿透式監管等基礎制度,強化賬戶管理,對未主動申報實際控制關系的客戶加大自律監管力度。2021年對189組669個客戶發起實際控制關系賬戶協查,對不如實申報的15名客戶進行書面警示。針對穿透式監管數據異常情況,上期所約談相關期貨公司和軟件服務商,提醒期貨公司對相關軟件進行排查。

二是持續分析和規范投資者交易行為,保證市場運行質量。2021年上期所共處理異常交易行為1217起,對55名客戶和9個賬戶組采取限制開倉的監管措施,并及時排查、反饋23起市場投訴舉報。此外,在充分對標和借鑒境外成熟衍生品市場實踐的基礎上,對部分期貨和期權品種進行業務優化,對客戶采取超過一定標準的報撤單行為收取申報費措施,進一步強化監管效能。

三是持續跟蹤監測品種運行,防范交割月合約風險,從市場結構、交割流程等多個維度,密切監測監控交割月合約的價格波動、期現基差偏離以及客戶交割違約風險,保障期貨價格向現貨價格順利回歸。

打擊違法違規 2起案件司法判決

打擊違法違規行為方面,2021年,上期所共處理涉嫌違規交易線索86起,對20起線索進行立案調查或移送相關部門,其中涉嫌相互交易轉移資金類案件19起,自成交影響交割結算價類案件1起。

同時,上期所充分發揮自律監管與行政、司法監管“三位一體”的協同作用,移交證監會1起行政案件線索,配合受害方移送司法機關4起司法案件線索。截至2021年底,司法機關已對2起涉嫌利益輸送案件以職務侵占罪進行判決,對違法分子判處有期徒刑并處罰金。

期貨監管制度供給方面,上期所落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》有關要求,修訂《交易所違規處理辦法》,為期貨市場從嚴監管提供制度供給,進一步加強對違反持倉管理、交易限額、實際控制關系賬戶管理等相關行為的處罰力度。

通過大數據監管等科技手段發揮監管合力

上期所相關部門負責人表示,2022年上期所將深入貫徹中央經濟工作會議精神和中國證監會工作部署,把穩增長、防風險、促改革放到更加突出位置,充分發揮科學監管的綜合效能,保持監管“零容忍”態勢,確保市場平穩運行。

針對期貨違法違規案件出現新的交易特征,上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度,持續打擊利益輸送類案件,重點關注法人從業人員道德風險。通過大數據監管、穿透式監管和交易行為監管等科技手段,發揮監管邏輯、監管理念和監管科技的合力作用,精準發現并及時查處違法違規行為,保證期貨市場穩定健康持續發展。

(文章來源:中國證券網)

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